如何讓好制度釋放司法紅利

　　——全國檢察機關(guān)全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作部署會解讀

　　4月2日上午，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)專門召開會議，深入總結(jié)兩年來檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作情況，并對全面推開改革試點工作作出具體部署。

　　“會同全國工商聯(lián)專門召開會議，深入總結(jié)試點經(jīng)驗，部署全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，主要目的是堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，積極融入社會治理、促進訴源治理，推進涉案企業(yè)合規(guī)改革走深走實，以檢察履職更好服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。”童建明開宗明義介紹了此次會議的意義所在。

　　“兩年多來，在中央有關(guān)部門和試點地區(qū)黨委政府的關(guān)心支持下，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作扎實推進，達到了預(yù)期目的，為全面推開奠定了堅實基礎(chǔ)。”會議指出。

　　據(jù)了解，辦案過程中，各試點檢察院準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策、落實認罪認罰從寬制度有機結(jié)合，同步銜接推進涉企“掛案”清理，加強行刑銜接，確保了辦案政治效果、社會效果、法律效果有機統(tǒng)一。

　　數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過兩期改革試點，10個試點省份檢察機關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件766件，其中適用第三方監(jiān)督評估機制（下稱“第三方機制”）案件503件；部分非試點省份檢察機關(guān)主動根據(jù)本地情況在試點文件框架內(nèi)探索推進相關(guān)工作，辦理合規(guī)案件223件，其中適用第三方機制案件98件，案件類型不斷豐富、拓展。

　　在肯定試點成績的同時，會議也分析指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作推進還不平衡，總體辦案量不多，案件類型、適用罪名和影響力有限，有的地方對第三方機制不會用、不敢用。

　　重大改革都必須要于法可依，但也不能畏手畏腳。全國檢察長（擴大）會議、學(xué)習(xí)貫徹全國兩會精神電視電話會議上，最高檢張軍檢察長特別強調(diào)：“原則上有條件的縣級檢察院，今年都要大膽探索，嘗試辦理幾件企業(yè)合規(guī)改革案件。”

　　如何正確理解和把握適用企業(yè)合規(guī)案件的類型及適用企業(yè)的范圍？會議指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革適用的案件類型，包括公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及的各類犯罪案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。

　　“無論是民營企業(yè)還是國有企業(yè)，無論是中小微企業(yè)還是上市公司，只要涉案企業(yè)認罪認罰，能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營、承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動第三方機制的基本條件，自愿適用的，都可以適用第三方機制�！睍�議同時強調(diào)，對于個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)，公司、企業(yè)設(shè)立后以實施犯罪為主要活動，以及涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪等情況的，不能適用合規(guī)改革，不能辦湊數(shù)案。

　　會議要求，對于涉案企業(yè)責(zé)任人可能判處三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑難復(fù)雜案件，各省級檢察院要認真落實統(tǒng)一把關(guān)、逐案審核職責(zé)，全面綜合評估涉案企業(yè)運行狀況、責(zé)任人犯罪情節(jié)及認罪認罰情況等綜合因素，確保積極穩(wěn)妥、依法規(guī)范。

　　伴隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點的全國推開，第三方機制也將在全國范圍展開。

　　“對涉案企業(yè)合規(guī)承諾和合規(guī)整改開展監(jiān)督評估，涉及司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多方面、多領(lǐng)域，只有聯(lián)合各相關(guān)部門、專業(yè)組織共同開展，真正做到客觀、中立、專業(yè)、公正，才能實現(xiàn)最佳的司法辦案效果�！睍�議指出，改革試點實踐表明，第三方監(jiān)督評估機制管委會（下稱“第三方機制管委會”）是凝聚司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管合力的有效平臺，是落實第三方機制至關(guān)重要的基礎(chǔ)性工作。

　　如何激發(fā)第三方機制管委會最大效能？會議部署重點突出、層次分明——  

　　前期改革試點地區(qū)檢察機關(guān)要在“深化”上下功夫，協(xié)同健全完善第三方機制管委會聯(lián)席會議、辦公室以及聯(lián)絡(luò)員、聯(lián)系人等各項制度機制，助力管委會充分發(fā)揮“指揮部”職能作用，提升涉案企業(yè)合規(guī)改革專業(yè)化規(guī)范化協(xié)同化水平。  

　　其他地區(qū)檢察機關(guān)要在“做實”上下功夫，抓緊會同本地工商聯(lián)，與相關(guān)執(zhí)法司法機關(guān)等部門溝通協(xié)調(diào)，加快建立本級第三方機制管委會。省級檢察院可以結(jié)合本省情況，制定相關(guān)實施辦法以及配套文件，推動與管委會各成員單位會簽印發(fā)。

　　各地檢察機關(guān)都要在“拓展”上下功夫，會同工商聯(lián)，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，適時“擴容”第三方機制管委會成員單位，廣泛凝聚改革共識、形成改革合力。

　　據(jù)了解，第三方機制管委會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織（下稱“第三方組織”），對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察，考察結(jié)果作為檢察院依法處理案件重要參考。專業(yè)人員庫能否建好用好，直接關(guān)系第三方監(jiān)督評估的實際效果。對此，會議強調(diào)，各級檢察機關(guān)要抓緊完成省級、地市級專業(yè)人員庫的組建工作，積極推動有條件的縣級第三方機制管委會組建專業(yè)人員庫，為第三方機制有效運行提供堅實人才保障。特別是要落實人員庫分類組建要求，以適應(yīng)辦理不同類型企業(yè)合規(guī)案件的需要。

　　“改革推進到哪里，機制就要建設(shè)到哪里。”出席會議的全國工商聯(lián)黨組成員、副主席魯勇表示，全國工商聯(lián)將攜手第三方機制管委會各成員單位，加強磨合、做好融合，推動各地同步建起用好第三方機制，進一步完善監(jiān)督評估工作的頂層設(shè)計、細化監(jiān)督評估工作的業(yè)務(wù)指南、拓展監(jiān)督評估工作的技術(shù)服務(wù)、壯大第三方專業(yè)人員力量、改進監(jiān)督評估工作的服務(wù)保障。

　　第三方監(jiān)督評估，重點是核查涉案企業(yè)承諾的合規(guī)計劃是否執(zhí)行到位。因此，合規(guī)計劃首先要“量身定制”、“有的放矢”，找準(zhǔn)涉案問題，立足標(biāo)本兼治，“因罪施救”、“因案明規(guī)”，力求務(wù)實、精準(zhǔn)、管用，做到有針對性、操作性。

　　怎樣才能確保涉案企業(yè)整改“合規(guī)計劃”真合身、真管用？會議強調(diào)，要針對不同類型企業(yè)、涉嫌不同犯罪，做到個別化、差異化。同時，合規(guī)整改既不能僅僅“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”，也不能盲目求大求全、繁冗復(fù)雜，背離企業(yè)經(jīng)營和司法機關(guān)辦案實際。

　　據(jù)了解，2021年6月，最高檢會同全國工商聯(lián)等8部門制定發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）及其配套文件明確提出，涉案企業(yè)提交的合規(guī)計劃，應(yīng)當(dāng)以專項合規(guī)為重點，全面合規(guī)為目標(biāo)，主要針對與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的專項合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險防范報告機制，彌補企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，從源頭防止再次發(fā)生相同或類似違法犯罪。

　　據(jù)介紹，為細化企業(yè)合規(guī)整改之“規(guī)”，最高檢組織研究起草了《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法》，正在送第三方機制管委會各成員單位會簽，將于近日印發(fā)。與此同時，最高檢還編發(fā)了《涉案企業(yè)合規(guī)改革試點參考文件》，集納了具有典型性和代表性的涉案企業(yè)合規(guī)計劃和相關(guān)制度等重要內(nèi)容，供各地檢察機關(guān)辦案參考借鑒，以此推動探索適合本地經(jīng)濟社會發(fā)展實際和針對大、中、小、微等不同企業(yè)特點的“規(guī)”。

　　“加強與第三方機制管委會溝通協(xié)調(diào)，緊密結(jié)合涉企犯罪特點選任第三方專業(yè)人員，確保監(jiān)督評估專業(yè)性�！�

　　“加強對企業(yè)合規(guī)計劃審查把關(guān)，支持第三方組織做好前期準(zhǔn)備工作，協(xié)助深入了解企業(yè)涉案情況，從嚴從實確定涉案企業(yè)合規(guī)計劃�！�

　　“加強對涉案企業(yè)合規(guī)計劃執(zhí)行、第三方組織合規(guī)考察書面報告等審查把關(guān)，及時提出意見建議，必要時開展調(diào)查核實�！�

　　會議強調(diào)，案件進入第三方監(jiān)督評估程序后，檢察機關(guān)不能“一托了之”、做“甩手掌柜”，必須落實第三方機制運行重點環(huán)節(jié)審查把關(guān)責(zé)任，切防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。

　　“在第三方監(jiān)督評估基礎(chǔ)上，檢察機關(guān)要嚴格依法作出處理決定�！睍�議明確，對涉案企業(yè)有效落實整改承諾的，依法從寬處理。作出處理決定時，可以充分運用公開聽證形式審查，邀請人大代表、政協(xié)委員、專家學(xué)者、人民監(jiān)督員、行政監(jiān)管部門、相關(guān)企業(yè)以及第三方組織代表等參與評議，以公開促公正贏公信。對依法可以不起訴但需在經(jīng)濟上、行政上追責(zé)的，及時向主管部門提出檢察意見，讓違法企業(yè)受到應(yīng)有的處罰，不能“一寬了之”。對經(jīng)第三方評估認為違背承諾、整改無效的，要依法追訴，形成威懾和警示，防止以虛假合規(guī)逃避刑事制裁。

　　“要更加注重立足監(jiān)督辦案，依法能動履職，切實找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題，加強與行政主管部門溝通，通過制發(fā)檢察建議等方式，促進防范相關(guān)案件再次發(fā)生，促進從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實現(xiàn)‘辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)’，促進系統(tǒng)治理、訴源治理�！蓖�建明常務(wù)副檢察長在會議上特別指出。

　　圍繞健全完善第三方機制各項配套制度，會議特別提出，檢察機關(guān)要嚴格落實巡回檢查、第三方組織組成人員利益回避、涉案企業(yè)合法權(quán)益保障等制度，確保第三方監(jiān)督評估依法依規(guī)、客觀中立、權(quán)威公信，最大限度消除第三方機制可能產(chǎn)生的尋租空間，有效防止和避免“合規(guī)腐敗”等問題。

　　“試點工作要堅守‘嚴格依法’這條紅線，現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進行，從一開始就要讓這項制度‘合規(guī)’、穩(wěn)健，走向成熟、走向法治。”會議強調(diào)，檢察機關(guān)試點工作中遇到的政策把握、法律適用等問題，要加強請示匯報。最高檢法律政策研究室要及時總結(jié)各地經(jīng)驗做法，指導(dǎo)改革依法有序開展。最高檢將在總結(jié)各地試點情況基礎(chǔ)上，加強涉企業(yè)犯罪附條件不起訴制度必要性、可行性研究，適時推動完善立法。

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